题库 财会金融类 题目列表 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的...
多选题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,国证监会级其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可采取( )等监督管理措施。

A.

 责令改正

B.

监管谈话

C.

 出具警示函

D.

 责令参加培训

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期货法律法规 2章
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