经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。 | 391学习网

多选题

经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

A.

未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

B.

未按规定进行投资者类别转化的

C.

未建立或者更新投资者评估数据库的

D.

未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

确定

上一题

[单选题] 经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务...

下一题

[多选题] 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（）信息。

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期货法律法规 2章

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