财会金融类

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第13章投资交易管理共190题

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单选题

[法规业务] 交易员在执行交易的过程中必须严格按照（　　）的原则执行交易。

基金法规、道德、规范 13章

16

0

单选题

[法规业务] 在自主权限内，（　　）通过交易系统向交易室下达交易指令。

基金法规、道德、规范 13章

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单选题

[法规业务] 交易员在执行公平交易时需严格遵守公司的（　　）。

基金法规、道德、规范 13章

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单选题

[法规业务] 下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（　　）。Ⅰ、交易与后台清算、托管银...

基金法规、道德、规范 13章

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单选题

[法规业务] 基金交易过程中的风险主要体现在（　　）两个方面。Ⅰ、投资交易过程中的合规风险Ⅱ、操作风...

基金法规、道德、规范 13章

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单选题

[法规业务] 下列指令不在基金公司内部执行的是（　　）

基金法规、道德、规范 13章

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单选题

[法规业务] 下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（　　）。

基金法规、道德、规范 13章

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单选题

[法规业务] 合规风险管理主要体现在（　　）过程中。

基金法规、道德、规范 13章

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单选题

[法规业务] 交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈...

基金法规、道德、规范 13章

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单选题

[法规业务] 下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（　　）。

基金法规、道德、规范 13章

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试题章节2

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