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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（　　）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息...
证券市场法规 5章 04节

37

0
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。①已...
证券市场法规 5章 04节

21

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单选题
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于...
证券市场法规 5章 04节

36

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单选题
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是（　　）
证券市场法规 5章 04节

30

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单选题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（　　...
证券市场法规 5章 04节

34

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单选题
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（　　）年内至少应进...
证券市场法规 5章 04节

36

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单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。①从事内幕交易或利...
证券市场法规 5章 04节

28

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单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出...
证券市场法规 5章 04节

26

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单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（　　）。
证券市场法规 5章 04节

27

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单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规...
证券市场法规 5章 03节

42

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