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财会金融类

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期货法律法规 共1412题
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判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构按照独立监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查...
期货法律法规 2章

5

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多选题
当出现（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
期货法律法规 2章

4

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多选题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，第（1）项所称风险控制指标标准是指：（1）净...
期货法律法规 2章

3

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单选题
证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
期货法律法规 2章

3

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单选题
证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（ ）。
期货法律法规 2章

3

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单选题
证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部...
期货法律法规 2章

4

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单选题
证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债...
期货法律法规 2章

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单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）中国证券监督管理...
期货法律法规 2章

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单选题
证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。
期货法律法规 2章

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单选题
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担...
期货法律法规 2章

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