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财会金融类

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[基础] 下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。
证券投资基金基础知识 26章

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[基础] 合规管理是一种（ ）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一...
证券投资基金基础知识 26章

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[基础] 合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公...
证券投资基金基础知识 26章

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[基础] 合规独立性中，最重要的是（ ）。
证券投资基金基础知识 26章

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[基础] 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。...
证券投资基金基础知识 26章

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[基础] 合规风险的主要种类包括（　　）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监...
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[基础] 基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，...
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[基础] 关于反洗钱合规性风险表述错误的是（　　）。
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[基础] 合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（　　）的风险。
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[基础] （　　）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
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