财会金融类

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第二章证券经营机构管理规范共367题

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单选题

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（　　）

证券市场法规 2章

39

0

单选题

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（　　）举措不能提升合规...

证券市场法规 2章

32

0

单选题

中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（　　）。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单...

证券市场法规 2章

22

0

单选题

以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（　　）。

证券市场法规 2章

49

0

单选题

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大...

证券市场法规 2章

37

0

单选题

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证...

证券市场法规 2章

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0

单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业...

证券市场法规 2章

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单选题

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（　　）。

证券市场法规 2章

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单选题

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（　　）原则。①投资者利益优先②勤...

证券市场法规 2章

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单选题

证券公司管理敏感信息的基本原则是（　　），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

证券市场法规 2章

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试题章节2

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