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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
财务顾问的法律责任包括（　　）。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，...
证券市场法规 3章

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单选题
证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对...
证券市场法规 3章

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单选题
下列说法正确的有（　　）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证...
证券市场法规 3章

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单选题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布...
证券市场法规 3章

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单选题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
（　　）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，...
证券市场法规 3章

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单选题
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（　　）。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（　　）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证...
证券市场法规 3章

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单选题
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（　　）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业...
证券市场法规 3章

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单选题
申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请...
证券市场法规 3章

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