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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
经营机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
证券市场法规 3章

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单选题
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（　　）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关...
证券市场法规 3章

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单选题
证券账户开立的总体要求包括（　　）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户...
证券市场法规 3章

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单选题
针对公募基金，证券公司应当履行（　　）持续为投资人提供信息服务。①定期向投资人主动提供基金保有情况信...
证券市场法规 3章

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单选题
下列关于委托指令的说法错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
对于融资融券业务客户的征信调查包括（　　）。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信...
证券市场法规 3章

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单选题
（　　）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
证券市场法规 3章

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单选题
在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当...
证券市场法规 3章

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单选题
下列说法错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

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会计师
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