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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交...
证券市场法规 3章

16

0
单选题
下列说法正确的是（　　）。
证券市场法规 3章

15

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单选题
下列关于佣金管理的表述，正确的是（　　）。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%,也不得...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（　　）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设...
证券市场法规 3章

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单选题
下列关于异常交易的说法，错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（　　）日告知客户的资产托管机构。
证券市场法规 3章

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单选题
证券发行与承销业务的主要监管措施有（　　）。①事中②自律③事后④事前
证券市场法规 3章

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单选题
融资融券业务管理的基本原则有（　　）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
证券市场法规 3章

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单选题
融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（　　）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000...
证券市场法规 3章

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