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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
证券经纪业务的特点包括（　　）。Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的广泛性Ⅲ．客户资料的保密性Ⅳ．客户指...
证券市场法规 3章 02节

8

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单选题
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受...
证券市场法规 3章 02节

8

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单选题
（　　）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进...
证券市场法规 3章 02节

9

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单选题
以下各项属于证券经纪业务特点的是（　　）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④...
证券市场法规 3章 02节

9

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单选题
按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（...
证券市场法规 3章 02节

12

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单选题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都...
证券市场法规 3章 02节

8

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单选题
存托人应当承担的职责包括（　　）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的...
证券市场法规 3章 02节

10

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单选题
下列关于异常交易的说法，错误的是（　　）。
证券市场法规 3章 02节

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单选题
下列关于委托交易的说法中，错误的是（　　）。
证券市场法规 3章 02节

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单选题
证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（　　）。
证券市场法规 3章 02节

9

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