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财会金融类

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第一章 证券投资顾问业务监管 共172题
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单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）等环节实行留痕管理。Ⅰ业务推广Ⅱ协议签订Ⅲ服务提供Ⅳ...
证券投资顾问 1章

40

0
单选题
下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（　　）。I根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标...
证券投资顾问 1章

35

0
单选题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户（　　）的基础上...
证券投资顾问 1章

37

0
单选题
证券投资顾问的流程包括（　　）。I服务模式的选择和设计II客户签约III形成服务产品IV服务提供
证券投资顾问 1章

36

0
单选题
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（　　）。I严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户...
证券投资顾问 1章

22

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构可以通过（　　）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国...
证券投资顾问 1章

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单选题
提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（　　）I当事人的权利义务II证...
证券投资顾问 1章

30

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单选题
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（　　）。Ⅰ禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ约定与委托人风险共...
证券投资顾问 1章

36

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单选题
从事证券服务业务的禁止性行为包括（　　）。Ⅰ代理委托人从事证券投资Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券...
证券投资顾问 1章

37

0
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