财会金融类

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证券市场法规

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单选题

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过...

证券市场法规 5章 04节

57

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单选题

证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（　　）方式向公职人员、客户、正在洽谈...

证券市场法规 5章 04节

57

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单选题

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环...

证券市场法规 5章 04节

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单选题

证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（　　）。

证券市场法规 5章 04节

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单选题

证券期货经营机构应当于每年（　　）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

证券市场法规 5章 04节

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单选题

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条...

证券市场法规 5章 04节

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单选题

证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　　）个工作日内，向中...

证券市场法规 5章 04节

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单选题

证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁...

证券市场法规 5章 04节

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单选题

（　　）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券市场法规 5章 04节

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单选题

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（　　）方式输送或者谋取不正当利益。①...

证券市场法规 5章 04节

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试题章节2

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