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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
下列说法，正确的有（　　）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的...
证券市场法规 3章 04节

21

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
证券市场法规 3章 04节

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（　　）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（　　）。Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
证券投资顾问执业行为准则包括（　　）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
以下属于证券分析师执业行为准则的是（　　）。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（　　）。
证券市场法规 3章 04节

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单选题
证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（　　...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
下列说法正确的是（　　）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（　　）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、...
证券市场法规 3章 04节

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