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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。Ⅰ．公司名...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
证券、期货投资咨询的活动包括（　　）。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供具...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（　　）。①在公司营业...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
下列说法，正确的是（　　）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（　　）要求。①事先...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（　　）。Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（　　）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准...
证券市场法规 3章 03节

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单选题
以下说法中错误的是（　　）。
证券市场法规 3章 03节

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单选题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（　　）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③...
证券市场法规 3章 03节

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