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财会金融类

共有 62943 道题
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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
集合资产管理计划的投资者人数不超过（　　）人。
证券市场法规 3章 07节

33

0
单选题
境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，...
证券市场法规 3章 07节

45

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单选题
境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超...
证券市场法规 3章 07节

35

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单选题
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少...
证券市场法规 3章 07节

19

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单选题
金融机构应当履行（　　）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注...
证券市场法规 3章 07节

24

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单选题
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（　　）
证券市场法规 3章 07节

35

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单选题
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（　　）。①主办券商不得为不符合投...
证券市场法规 3章 07节

41

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单选题
柜台市场内控制制度建设的内容包括（　　）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（　　）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）发展服务。①创新型企...
证券市场法规 3章 07节

41

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