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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
证券市场法规 3章 07节

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0
单选题
主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（　　）个月...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司进行柜台交易，应当报（　　）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（　　）。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（　...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（　　）申请备案，成为主办券商。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.主办券商可以根据申请...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（　　）。①主办券商应当建立做市业...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司应于每月结束后（　　）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
证券市场法规 3章 07节

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