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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（...
证券市场法规 3章 07节

18

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单选题
以下（　　）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。
证券市场法规 3章 07节

22

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单选题
主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（　　）年...
证券市场法规 3章 07节

20

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单选题
根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

15

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单选题
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（　　）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（　　）的方式。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
主办券商应在取得业务备案函后（　　）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法...
证券市场法规 3章 07节

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