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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（　　）方式，法律法规有明确规定的除外。
证券市场法规 3章 07节

18

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单选题
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（　　）。Ⅰ.证券公司按照法律法规，...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司应当向协会报送柜台市场业务（　　）报告以及（　　）报告。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负...
证券市场法规 3章 07节

14

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单选题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（　　）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（　　）①推荐业...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（　　）。①真实②完整③相关④准确
证券市场法规 3章 07节

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