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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

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单选题
在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（　　）等活动。...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（　　）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（　　）。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的...
证券市场法规 3章 07节

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